Указывается фамилия, имя, отчество, должность и контактный телефон лица, заполнившего Анкету.

Полное наименование организации, включая организационно-правовую форму, указывается строго в соответствии с Уставом.

Краткое наименование организации указывается строго в соответствии с Уставом.

Указывается строго в соответствии со Свидетельством о присвоении ИНН.

Указывается строго в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица.

Указываются наименования саморегулируемой(ых) организации(ий) и/или ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которых состоит организация.

Для заполнения следует выбрать из списка наименования соответствующих организаций.

При автоматическом импорте из файлов SMCL данные конвертируются из Сопроводительного письма к форме 1100, из подраздела "Участие в СРО".

Для указания статуса организации необходимо выбрать одно из трех значений: кредитная организация, брокерская компания, депозитарий - "не совместитель".

1. Организация, имеющая лицензию ЦБ РФ на осуществление банковских операций (далее - кредитная организация), выбирает значение "Кредитная организация".

2. Организация, не имеющая лицензии ЦБ РФ на осуществление банковских операций (далее - некредитная организация) и совмещающая депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ЦБ выбирает значение "Брокерская компания".

3. Некредитная организация, не совмещающая депозитарную деятельность с другим видом профессиональной деятельности на рынке ЦБ, выбирает значение "Депозитарий - "не совместитель". Некредитная организация, совмещающая депозитарную деятельность с деятельностью специализированного депозитария, также выбирает значение "Депозитарий - "не совместитель".

При автоматическом импорте из формы 1100 поля "Кредитная организация" и "Некредитная организация" конвертируются из Сопроводительного письма к форме 1100, раздела "Сведения о наличии лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг". Сопроводительное письмо должно иметь шаблон не ниже 03(!).

Указывается категория депозитария путем выбора одного или нескольких значений:

Значение "Специализированный депозитарий".
Значение "Расчетный депозитарий".
Значение "Кастодиальный депозитарий".

Категории "Специализированный депозитарий" и "Расчетный депозитарий" автоматически импортируются из Раздела 7 Формы 1100.

Свидетельство о государственной регистрации:

Номер

Дата

Указываются строго в соответствии со свидетельством о регистрации организации (свидетельство, выданное при создании организации), если организация создана до 01.07.2002 года.

Лицензии:

Данные указываются строго в соответствии с бланками лицензий.

Заполнение необходимо производить в следующей последовательности (для каждой лицензии):

1. В поле "номер" указывается номер лицензии.

2. В поле "Дата выдачи" вносится дата выдачи лицензии.

3. Для внесения данных в поле "Дата окончания действия лицензии" выбирается одно из двух полей:

- если лицензия выдана без ограничения срока действия, указывается "Бессрочная";

- если лицензия выдана на ограниченный срок, указывается дата окончания срока действия лицензии.

4. Из списка "Виды лицензий" выбирается вид деятельности,

соответствующий номеру лицензии.

Указывается фамилия, имя, отчество, должность лица, являющегося в организации единоличным исполнительным органом (указывается при наличии).

Указываются фамилии, имена, отчества и должности лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа (указывается при наличии).

Указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов организации.

Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

- регион (название региона выбирается из списка).

Указывается адрес получения организацией почтовой корреспонденции.

Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

- регион (название региона выбирается из списка).

Указывается юридический адрес организации в соответствии с Уставом.

Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

- регион (название региона выбирается из списка).

Указываются номера телефонов и факсов для контакта с организацией.

Указываются адреса электронной почты для контактов с организацией.

Указывается адрес сайта организации в сети Интернет.

При наличии филиалов у организации выбирается значение "да", при отсутствии - "нет".

Указывается в соответствии с Уставом.

Указывается фактическое нахождение исполнительных органов филиала организации. Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

- регион (название региона выбирается из списка).

Указывается адрес получения филиалом организации почтовой корреспонденции. Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

Указывается юридический адрес филиала в соответствии с Уставом.

Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:

- город;

- индекс;

- адрес (без указания названия региона, города и индекса);

- регион (название региона выбирается из списка).

Указываются номера телефонов и факсов для контактов с филиалом организации.

Указывается фамилия, имя и отчество руководителя филиала.

Показатели раздела указываются в рублях.

Рассчитывается в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Приказом ФСФР России No 05-43/пз-н от 29.09.2005г.

При автоматическом импорте данные конвертируются:

- для некредитных организаций: из раздела 5А, подраздела "Финансовые показатели организации" таблицы "Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов" поля "Собственные средства";

Указывается в соответствии с данными бухгалтерской отчетности на отчетную дату.

При автоматическом импорте данные конвертируются:

- для некредитных организаций из раздела 5, подраздел 5.А.1 "Бухгалтерский баланс" строка 410;

Рассчитывается в соответствии с Порядком оценки стоимости чистых активов акционерных обществ, утвержденным Приказом Минфина России и ФКЦБ России No 10н/03-6пз от 29.01.2003 г.

При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 5А, подраздела "Финансовые показатели организации" таблицы "Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов" поля "Стоимость чистых активов".

Заполняется в случае осуществления/совмещения депонентами указанных видов деятельности.

Заполнение осуществляется путем выбора из списка категорий, которые соответствуют видам деятельности депонентов:

- в категории "Кредитные организации" следует учитывать организации, имеющие лицензию ЦБ РФ на осуществление банковских операций;

- в категории "Инвестиционные компании" следует учитывать участников инвестиционной деятельности, выполняющих соответствующие виды работ, имеющих лицензию или сертификат на осуществление своей деятельности в соответствии с законодательством РФ;

- в категории "Брокерские компании" следует учитывать организации, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;

- в категории "Управляющие компании ИФов и ПИФов" следует учитывать организации, имеющие лицензию управляющей компании ИФов, ПИФов и НПФов;

- в категории "Спец. депозитарии ИФов и ПИФов" следует учитывать организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария ИФов, ПИФов и НПФов;

- в категории "Пенсионные фонды" следует учитывать организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;

- в категории "Страховые компании" следует учитывать организации, имеющие лицензию на право проведения страховой деятельности;

Заполняется в случае осуществления/совмещения депонентами указанных видов деятельности.

Указывается количество счетов депо, имеющих на отчетную дату статус "счет депо открытый", в том числе счетов с нулевыми остатками.

Данные о количестве счетов депо должны строго соответствовать данным из формы 1100, раздела 7, подраздела "Сведения о количестве счетов депо депонентов".

Для заполнения необходимо указать количество счетов, открытых у соответствующей категории профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Далее необходимо заполнить списки профучастников представленных категорий по шаблону: [Полное наименование организации] [ИНН организации] [город (место нахождения) организации].

Из видов ценных бумаг, представленных в списке, необходимо выбрать ценные бумаги, принятые на обслуживание в депозитарий.

Указывается информация обо всех ценных бумагах, прошедших процедуру приема на обслуживание в соответствии с правилами, установленными в клиентском регламенте депозитария.

Не указываются ценные бумаги, по которым имеется нулевой остаток по состоянию на отчетную дату и/или в отношении которых проводится процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.

Заполняются три таблицы раздела:

1. ЦБ, принятые на обслуживание в депозитарий (акции).

2. ЦБ, принятые на обслуживание в депозитарий (облигации).

3. ЦБ, принятые на обслуживание в депозитарий (паи).

По каждому эмитенту данные заполняются отдельно.

В столбце "Количество ЦБ в выпуске" отражается общее количество ценных бумаг определенного вида в выпуске данного эмитента, указанное в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг.

В столбце "Количество ЦБ на хранении и учете" отражается количество определенного вида ценных бумаг эмитента, находящихся на хранении и учете в депозитарии.

В столбце "Рыночная цена пакета, руб." отражается рыночная стоимость пакета ценных бумаг, принятых на учет в депозитарий. Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг применяется Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, утвержденный Постановлением ФКЦБ России N 03-52/ПС от 24.12.2003г.

Данные об обслуживаемых ценных бумагах должны соответствовать данным из формы 1100, раздела 7, подраздела "Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий".

При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 7, подраздела "Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий".

Итоговые цифры по каждой таблице в полях "Количество ЦБ в выпуске", "Количество ЦБ на хранении и учете", "Рыночная цена пакета, руб." получаются путем нажатия кнопки "Пересчет" в конце каждой таблицы.

Количество выражается в штуках. Указывается общее суммарное количество в выпусках по всем видам ценных бумаг.

Пересчет итоговой цифры из показателей таблицы осуществляется путем нажатия на кнопку "Общее количество ЦБ в выпуске".

Количество выражается в штуках. Указывается общее суммарное количество ценных бумаг на хранении и учете по всем видам ценных бумаг. Пересчет итоговой цифры из показателей таблицы осуществляется путем нажатия на кнопку "Общее количество ЦБ на хранении и учете".

Объем выражается в рублях. Указывается суммарная рыночная стоимость пакетов ценных бумаг по всем видам ценных бумаг.

Пересчет итоговой цифры из показателей таблицы осуществляется путем нажатия на кнопку "Объем обслуживаемых ценных бумаг".

Заполняется при осуществлении деятельности специализированного депозитария.

Указываются количество и объемы операций, проведенных депозитарием с учитываемыми ценными бумагами за отчетный период.

Сведения, приводимые в данном разделе Анкеты, должны полностью соответствовать данным формы 1100, раздела 7, подраздела "Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами".

При автоматическом импорте из формы 1100 данные полностью конвертируются из раздела 7, подраздела "Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами".

Заполнение итоговых полей "Количество, шт." и "Объем, шт." производится путем нажатия на кнопку "Пересчет".

Указываются данные по акционерным инвестиционным фондам, паевым инвестиционным фондам, негосударственным пенсионным фондам, обслуживаемым специализированным депозитарием на основании договора.

Информация по каждому фонду включает в себя:

- наименование управляющей компании;

- реквизиты договора, заключенного между управляющей компанией и фондом;

- информацию о количестве операций, осуществленных по счетам фонда управляющей компанией за отчетный период;

- информацию о стоимости чистых активов АИФ и ПИФ, резервов, накоплений НПФ, иного имущества в рублях.

При автоматическом импорте из формы 1100 сведения конвертируются из раздела 7, подраздела "Сведения об осуществлении депозитарной деятельности при совмещении с деятельностью специализированного депозитария, а также деятельности расчетного депозитария", таблицы "Информация о фондах, заключивших договор со специализированным депозитарием".

Данные о стоимости чистых активов АИФ и ПИФ, резервов, накоплений НПФ, иного имущества следует заполнять вручную.

В поле "Управляющие компании, с которыми заключены договоры об оказании услуг специализированного депозитария" указывается организационно-правовая форма, наименование и общее количество управляющих компаний, обслуживаемых специализированным депозитарием.

В поля подраздела "Виды и количество клиентов, обслуживаемых специализированным депозитарием" вносится общее количество АИФов, ПИФов, НПФов, иных клиентов и общее количество клиентов соответственно.

В поля подраздела "Стоимость имущества, контролируемого специализированным депозитарием " - общая стоимость чистых активов по АИФам, ПИФам, резервам НПФ, пенсионным накоплениям, иному имущество и суммарная стоимость контролируемого имущества соответственно.

Итоговые цифры по подразделам "Виды и количество клиентов, обслуживаемых специализированным депозитарием" и "Стоимость имущества, контролируемого специализированным депозитарием " следует заполнять при помощи кнопки "Пересчет" внизу данного раздела.

Указывается наименование страховой организации, включая ее организационно-правовую форму, с которой заключён договор страхования.

При автоматическом импорте из формы 1100 сведения конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из поля "Наименование страховой компании".

В предложенном перечне застрахованных рисков отмечаются застрахованные риски, указанные в договоре страхования.

При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из поля "Перечень застрахованных рисков".

Указывается в рублях. Если страховая сумма выражена в договоре страхования в иностранной валюте, указывается рублевый эквивалент по курсу ЦБ РФ на отчетную дату.

Указываются даты начала и окончания срока действия договора страхования.

Для заполнения поля необходимо выбрать одно из трех значений:

- не зарегистрирован;

- зарегистрирован в ПАРТАД;

- другое.

В случае выбора значения "Зарегистрирован в ПАРТАД" необходимо заполнить поле "Дата регистрации".